经济学专题复习：

社会主义初级阶段的基本经济制度和社会主义市场经济

一、           社会主义初级阶段的基本经济制度

1． 公有制是社会主义经济制度的基础

完善公有制的主体地位――发挥国有经济的主导作用，积极探索公有制的多种有效实现形式――使股份制成为公有制的主要实现形式（对此的认识）

经济上：

生产关系一定要适应生产力发展规律；判断所有制是否优越的标准；股份制性质的判断；

股份制成为公有制主要实现形式认识：公有制的实现形式可以而且应当多样化……，这不公有利于公有制经济的发展壮大，且利于推动整个国民经济的发展。　实行股份制，能把分散的资本集中起来，扩大企业的生产和经营规模；有利于所有权和经营权的分离，对立现代企业制度；突破了原有认识，为进一步增强公有经济活力、集中资本改造国有企业，进一步解放和发展生产力提供保证；有利扩大国有资本支配范围，放在国有资本的功能，增强国有资本的控制力、影响力和带动力。

哲学上：

完善基本经济制度体现了：一切从实际出发；矛盾的主要方面决定事物的性质。

股份制是公有制的主要实现形式体现了：认识的深化和发展；科学理论对实现的指导作用。

2．  巩固和发展公有制经济，鼓励、支持和引导非公有制经济的发展

（1）非公有制经济的内容

①个体经济

②私营经济

③外资经含义

（2）非公有制经济的地位作用

非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，是促进我国社会生产力发展的重要力量。它对于充分调动人民群众的积极性和创造性，加快生产力发展和扩大就业，全面实现小康社会发挥着重要作用。

（3）积极发展非公有制经济的措施

①清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消除体制性障碍。

②放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。

③非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对外贸易等方面，与其他企业享受同等待遇。

④支持非公有制中小企业的发展，鼓励有条件的企业做强做大。

⑤建立健全现代产权制度，保护私有财产权，促进非公有制经济发展。

★★★明白：非公有制经济≠私有制经济　　不能把公有经济与非公经济对立起来

经济上：

非公有制经济是社会主义经济的重要组成部分，是促进生产力发展的重要力量，对于增加就业、促进国民经济的快速增长、活跃市场改善人民生活水平和质量、增加国家财政收入等方面有重要作用。

市场经济的平等性、开放性、竞争性――非公经济与其他经济市场地位平等。因此要清除体制性障碍，放宽市场准入制度，允许非公经济进入法律未禁的基础设施、公共事业及其它行业和领域。

市场经济自身的盲目性和自发性，要求国家加强和改进对非公经济的服务和管理，促其健康发展。

哲学上：不能忽视矛盾的次要方面。

★★★我国初级阶段以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度（即所有制结构）

1．这项基本经济制度存在的客观必要性。

从根本上说是，是由生产关系一定要适合生产力发展状况的客观规律决定的，具体说来，是由我国的社会主义性质和初级阶段的国情决定的。

1)我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础。

2)我国处在社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。

（生产力整体水平还比较落后，发展也不平衡，生产力呈现多层次性）

3)一切符合三个“有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。“一切有利于发展社会主义社会的生产力……综合国力……生活水平的所有制形式……）

2.十六大提出了两个必须：必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济。必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。

3.坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中，不能把这两者对立起来。各种所有制经济完全可以在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。

★★★公有制为主体主要体现在：第一，就全国而言，公有资产在社会总资产中占优势。第二，国有经浪漫主义控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。非公有制经济特别是民营经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，国家依法保护各类企业的合法权益和公平竞争，鼓励其发展。公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶级的一项基本经济制度。

3．  以按劳分配为主体，多种分配方式并存，确立以生产要素按贡献参与分配的原则

（1）按劳分配

在社会主义公有制的范围内，劳动者向社会提供劳动，社会以劳动为尺度，向劳动者分配个人消费品，实行多劳多得，少劳少得。

（2）其他分配方式

①按个体劳动者的劳动成果分配

这是同个体经济相适应的分配方式。个体劳动者运用自己的生产资料从事生产经营活动，其劳动成果直接归劳动者所有，构成他们的个人收入．个体劳动者的合法收入受到国家的保护．

②按生产要素分配

这是凭借劳动＼资本＼土地＼技术和管理等生产要素而取得个人收入的分配方式．其形式有：

A按劳动要素分配

一般是指在私营企业和外资企业中，劳动者所获得的工资收入。

B按资本要素分配

包括私营企业主生产经营取得的税后利润，债权人取得的利息收入、股息分红，债券、股票交易收入。

C按土地要素分配

是指凭借土地取得的收入。

D按技术、信息要素分配

是指科技工作者、信息工作者提供新技术和信息资料取得的收入。

E按管理要素分配

是指企业的管理人才凭借其管理才能在生产经营中的贡献而参与分配的方式。

③福利性分配、从社会保障中取得的各种收入，也属于非按劳分配。

（3）分配制度的内容：在我国社会主义初级阶段，实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度，把按劳分配与按生产要素分配结合起来。

（4）分配制度确立的原因

①这是与我国现阶段生产力发展水平相适应的。

生产决定分配，我国现阶段生产力总体水平低、发展不平衡和多层次的状况，不可能实行单一的分配方式。这是确立这一分配制度的最终原因。

②这是由我国以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构决定的。

在我国现阶段，生产资料公有制是社会主义经济制度的基础，是国民经济的主体。因此，按劳分配也必然成为分配方式的主体。多种非公有制经济的存在，使个人的收入来源多样化，因而，也就必然要求多种非按劳分配方式的存在。坚持以按劳分配为主体，才能有效地防止两极分化，最终实现共同富裕；实行多种分配方式并存，才能使多种所有制经济共同发展，提高经济效率。

③这是发展社会主义市场经济的客观要求。

在市场经济条件下，劳动、资本、土地、技术和管理等生产要素在经济活动中各自发挥着相互不可替代的作用。确立生产要素按贡献参与分配的原则，才能激励人们更有效地使用生产要素，提高生产要素的利用效率。坚持公有制为主体，就必须坚持按劳分配；发展市场经济，就必须承认按生产要素分配。只有两者结合起来，才能促进社会主义市场经济的发展。

4．   公民的合法私有财产不受侵犯

第一，对私人财产权的保障更为全面。 “公民的合法的私有财产不受侵犯。”“国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权。”保护范围既包括生产资料，又包括生活资料。用“财产权”代替“所有权”，在权利含义上更加准确、全面。

第二，“公民的合法的私有财产不受侵犯”，“国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权”，“国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对公民的私有财产实行征收或者征用并给予补偿。”征收的三项条件：一是为了公共利益的目的；二是必须严格依照法律规定的程序；三是必须予以补偿。有利于正确处理私有财产保护和公共利益需要的关系。 

★★★财产权入宪有着重要的意义。

首先，有利于坚持和完善我国社会主义初级阶段基本经济制度，促进非公有制经济发展。个体、私营等非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，是促进社会生产力发展的重要力量。发展非公有制经济和保护私有财产权有着密切联系。只有承认和保护私有财产权，才能产生和发展非公有制经济，才能鼓励非公有制经济的发展。

其次，有利于调动广大人民群众全面建设小康社会的积极性和创造性。财产权体现了对公民个人合法的物质利益的保护，以及对追求个人合法物质利益的肯定，可以促使人们追求和创造财富。我国宪法保护私有财产，显然有利于极大地调动人们创造物质财富的积极性、创造性和主动性，鼓励个人合法致富、勤劳致富，增加公民的家庭财产，使人们的生活殷实起来，从而促进全面建设小康社会目标的实现。

第三、维护了社会公正。使合法的私有财产有了法律保障。同时，改变了私权和公权的不平等状况，使公私权之间的交易规则趋于平等。这就会促进市场要素的自由流动与优化配置，促进市场机制和市场经济原则的建立，从而创造出人人可以通过公平竞争取得合法的私人财产的良好环境。

第四、表明我国正按照文明政治、市场经济发展的要求，构筑文明政治、市场经济的运行基础，这有助于树立好的国际形象。标志着我国社会主义政治文明的进步。

二、社会主义市场经济的基本特征

1．市场经济的一般特征

①平等性

A平等性的含义

是指在市场上经济活动参加者之间的关系是平等的。

B平等性的决定

从根本上说，是由价值规律的作用决定的。等价交换的根本原则决定了经济活动参加者之间是平等的关系。

C平等性的体现

首先意味着交换的当事人没有社会地位的差别，在市场上他们都是身份平等的卖者或买者，是商品或货币的所有者；其次意味着在市场交换中，必须遵循等价交换的原则，任何人都不得利用强制手段占有他人的劳动成果。

D平等性的意义

是市场经济正常运行的前提条件。

②竞争性

A竞争性的含义

是指经济活动参加者之间存在着广泛的竞争。

B竞争性的原因

是商品经济的必然产物，也是市场经济的特征。

C竞争的作用

竞争是市场经济有效运行的必要条件。首先，在市场经济中，商品的市场价格是在竞争当中形成的。因此，竞争是商品交换得以进行的前提。其次，竞争对商品生产者和经营者形成外在的压力，会促使他们不断改进技术、提高劳动生产率，并实现优胜劣汰。再次，充分的市场竞争可以保证价格变化的灵敏性，使供求关系尽快得到调整，促进资源优化配置的实现。

D竞争的负面影响

盲目的竞争可能造成社会资源的浪费；竞争会导致垄断，从而不利于资源的优化配置。

E竞争的要求

严格遵守公平竞争的原则。

③法制性

A法制性的含义

是指社会经济运行有健全的法制基础，生产者和经营者的经济活动依据市场经济的法规进行。

B法制性的作用

在市场经济中，健全的法制是协调和处理矛盾、体现公正平等的依据和准则。为了维护公平竞争，必须有严肃、健全的法制做保证。

C法制性的要求

每个经济活动参加者都必须学法、懂法、守法、用法，既保证自己的经济活动符合法律的规范，也能够用法律维护自己的权益。

④开放性

A开放性的含义

是指市场不是相互封闭的，全国是一个统一的大市场，并同世界市场联在一起。

B开放性的原因

首先，社会分工和生产专业化的广泛发展，要求市场具有开放性。

其次，只有打破狭隘的区域封锁，实现生产要素的自由流动，才能达到资源优化配置的目标。

再次，在现代市场经济条件下，一国经济的迅速发展，不但要优化配置国内资源，还要充分利用国际资源。所以，开放性是市场经济的要求和内在属性。

Ｃ开放性的要求

实行对外开放，反对封闭．

⑤市场经济四个特征的关系

市场经济一般特征的各种表现不是孤立的，而是相互联系、相互制约的，其中任何一个方面受到损害，其他方面也难以实现，市场配置资源的功能也不能充分发挥。市场经济的一般特征是市场经济所固有的，是各种社会条件下的市场经济的共性。

（3）市场经济是资源优化配置的有效形式

市场经济的四个特征表明，通过市场可以有效地调节社会资源的分配，引导企业按照社会需要组织生产经营，并且可以对商品生产者实行优胜劣汰的选择。所以，市场经济是实现资源优化配置的一种有效形式。

（4）市场经济的弱点与缺陷

①市场调节具有自发性

Ａ自发性的表现

市场的自发调节导致一些不正当经济行为的产生。如生产和销售伪劣产品；欺行霸市，扰乱市场秩序；一切向钱看，不讲职业道德等。

Ｂ自发性的危害

市场的自发调节容易引起社会各阶层收入差距的扩大，甚至造成两极分化，由此而引起的社会矛盾不利于经济和社会的健康发展。

②市场调节具有盲目性

Ａ盲目性的表现

在市场经济条件下，经济活动参加者都是分散地在各自的领域从事经营，单个的商品生产者和经营者不可能掌握社会各个方面的信息，也无法控制经济变化的趋势，因此，他们做出的经营决策会带有一定的盲目性。

Ｂ盲目性的危害

这种盲目性又会造成经济波动和资源浪费。

③市场调节具有滞后性

Ａ滞后性的表现

在市场经济中，市场调节是一种事后调节，即经济活动参加者是在某种商品供求不平衡导致价格上涨或下跌之后，才做出扩大或减少这种商品供应的决定的。这必然需要一个长短不同的过程，有一定的时间差。

Ｂ滞后性的危害

这种滞后性也会导致经济波动和资源的浪费，特别是在农业、林业及大型项目的建设上，这种影响更明显。

（5）市场经济与宏观调控的关系

①由于市场经济自身的弱点和缺陷，只有加强国家的宏观调控，才能得到有效的克服。

②国家的宏观调控需要建立在市场经济发挥基础性作用之上。只有这样，才能把“有形的手”与“无形的手”结合起来，保证市场经济健康、有序的发展。

2．国家宏观调控

（1）国家宏观调控的含义

国家的宏观调控，是指国家运用各种手段对国民经济进行的调节和控制。

（2）国家宏观调控的主要目标

①促进经济增长

经济增长不仅体现为经济总量的增加，也体现为人均收入的增长和生活质量的提高。经济增长是增强综合国力和实现社会全面进步的基础，是全面建设小康社会的物质保障。因此，促进经济增长是国家宏观调控最主要的任务和目标。

②增加就业

增加就业不仅可以使劳动力资源得到充分利用，促进经济总量的增加和居民收入的普遍增长，而且有助于实现社会稳定，为经济发展创造良好的社会环境。

③稳定物价

稳定物价是指保持物价总水平的基本稳定，不大起大落。保持物价稳定，是实现国民经济持续、快速、健康发展的重要保证。

④保持国际收支平衡

国际收支平衡是指国家在对外经济关系中收入和支出的大体平衡。在当前国际分工深入发展、我国对外开放不断扩大的条件下，保持国际收支平衡，对促进国内经济增长、维护国家独立和主权，具有积极作用。

⑤国家宏观调控目标的四个方面的关系

是相互联系、相互制约、相互促进的关系。只有综合运用各种宏观调控手段，统筹安排，才能实现国民经济的协调发展。

（3）国家宏观调控的手段

①经济手段

Ａ经济手段的含义

是国家运用经济政策和计划，通过对经济利益的调整而影响和调节社会经济活动的措施。

Ｂ经济手段的作用

国家制定和实施的经济计划，通过对经济活动参加者的制约和引导，也可以对经济发展起重要的调控作用。

②法律手段

Ａ法律手段的含义

是国家通过制定和运用经济法规来调节经济活动的手段。

Ｂ法律手段的作用

运用法律手段可以有效地维护经济活动参加者的合法权利，调整社会经济关系，规范生产经营者的活动和市场秩序，保证经济的正常运行。

③行政手段

Ａ行政手段的含义

是国家通过行政机构，采取行政命令、批示指标、规定的行政措施来调节和管理经济的手段。

Ｂ行政手段的要求

行政手段的作用具有直接、迅速的特点，但行政手段必须反映客观经济规律的要求，也不能片面强调和过多地运用，否则，将不利于市场作用的发挥，甚至产生消极的后果。

④国家宏观调控三种手段之间的关系

国家宏观调控的手段各有所长、各具特色，它们相互联系、相互补充，共同构成了宏观经济调控手段的体系。在市场经济条件下，应该以经济手段和法律手段为主，发挥宏观调控手段的总体功能。

（4）国家宏观调控的必要性

由于市场的作用不是万能的，也不是完美无缺的，市场经济自身具有自发性、盲目性、滞后性的弱点。所以，市场经济的正常发展，不仅要求充分发挥市场的作用，而且需要国家的宏观调控。只有加强国家的宏观调控，才能克服市场的种种缺陷，把“有形的手”与“无形的手”结合起来，保证市场经济健康、有序的发展。

3．社会主义市场经济的基本特征

社会主义市场经济是同社会主义基本制度结合在一起的，是社会主义条件下的市场经济，具有自己的特点。

（1）坚持公有制的主体地位是社会主义市场经济的基本标志

①必要性

在我国现阶段，社会主义公有制经济居于主体地位，市场经济的运行必然同居于主体地位的社会主义公有制结合在一起。我国既要实行市场经济，又要坚持公有制的主体地位。

②重要意义

只有这样，人民民主专政的社会主义国家才有坚实的经济基础；劳动人民在社会生活中的主人翁地位才能得到实现；在社会产品的分配上才能防止两极分化，实现共同富裕。

（2）实现共同富裕是社会主义市场经济的根本目标

①必要性

在社会主义社会里，居于主体地位的是公有制经济，社会生产目的是满足人民日益增长的物质和文化生活的需要，按劳分配是个人收入分配的主要方式。所以，防止两极分化、以实现共同富裕为根本目标，是社会主义市场经济的基本特征之一。

②措施

Ａ在社会主义初级阶段，要把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先、兼顾公平的原则。

Ｂ既要承认收入分配中差距的存在，允许一部分地区和个人通过诚实劳动、合法经营先富起来，以激发人们的积极性、创造性，促进效率的提高和经济的发展；又要通过分配政策和税收政策，依法保护合法收入，取缔非法收入，整顿不合理收入，调节过高收入，防止收入分配差距过分扩大，尽可能地实现社会公平，保持社会稳定。

Ｃ一方面，必须鼓励一部分地区和个人先富起来，先富带动后富，才能达到共同富裕；如果在分配中搞平均主义，只有导致普遍贫困。另一方面，在多种分配方式并存的条件下，国家必须对社会成员之间的收入差距加以适当调节；否则，造成收入水平的过分悬殊，就背离了社会主义的根本目标。

（3）在社会主义市场经济条件下，国家能够实行强有力的宏观调控

①在社会主义公有制经济中，各部门、各企业以及劳动者之间，既存在着利益上的差别又存在着利益上的一致性，国家能够集中人力、物力、财力办大事。

②国有经济在关系国民经济命脉的重要行业和领域占支配地位，因而有雄厚的实力对整个经济的发展起导向作用。

③中国共产党作为我国经济建设和改革开放事业的领导核心，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持社会主义初级阶段的基本路线，有能力将全国各族人民的意志统一到社会主义现代化建设上来。

④社会主义国家可以把人民的当前利益和长远利益、局部利益和整体利益结合起来，运用多种手段对经济活动进行广泛的宏观调控，并且能比资本主义国家做得更好、更有成效。

三、专题训练：

1、随着我国国有企业改革的逐步深入，人们一直在努力寻求公有制的有效实现形式。从放权让利到推行股份制和发展混合所有制，再到股份制和混合所有制成为公有制的主要实现形式，逐步找到了公有制与市场经济相结合的形式和途径。
有的经济学家估计，以股份制为主体的混合所有制目前占我国总体经济的40%左右（1990年占9.8%），再经过5-10年的改革，混合所有制经济可能达到80%。
结合材料回答：
  （1）发展股份制、混合所有制有什么重大意义？（4分）

  （2）有人认为：公有制尤其是国有经济比重下降，可能危及我国的国家性质。结合经济常识有关知识谈谈你的看法？（6分）

  （3）简述未来股份制企业与党和政府的关系？（4分）

  答案要点：（1）有利于巩固公有制的主体地位，促进非公有制经济进一步发展，有利于适应市场需要，产权明确，建立现代企业制度，有利于真正的政企分开，政府职能转变。   

（2）①股份制、混合所有制成为公有制的主要实现形式，会造成公有制，尤其是国有经济比重的下降，但不会影响我国社会主义国家的性质。②公有制实现形式多样化，而且随着企业资产的重新整合，规模效益的逐步提高，公有资产会不断增值，绝对值在不断扩大。③事实证明，公有制的实现形式多样化以后，资金充足了，机制灵活了，管理加强了，市场拓宽了，效益也提高了，公有制的主体地位不仅没有丢掉，而且更加巩固。（6分）

  （3）①未来股份制企业，实行法人治理结构，但仍需要党的领导。大的方面，离不开党的政治领导，企业内部也要充分发挥党组织的政治核心作用。②股份制企业要求政府更好地履行经济监督、市场监管、社会管理和公共服务的职能，减少和规范行政审批。

2、背景：从1990年—2001年，我国新建的企业，除了个体户以外，90%都是股份制企业，原有的企业当中有90%的企业也改制成为了股份制企业。

辨题：股份制是公有制的唯一实现形式。

   答案要点：（1）股份制是社会化大生产发展的产物，资本主义可以用，社会主义也可以用。我们应努力寻找能促进生产力发展的公有制实现形式。股份制是现代企业的一种资本组织形式，能极大地调动各方面积极性，促进生产力的发展，因此，股份制应成为公有制的主要实现形式，但它不是公有制的唯一实现形式。

  （2）公有制的实现形式是多种多样的。一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式，如股份制、股份合作制、承包、租赁等，都可以利用。实践证明，公有制实现形式的多样性，不仅有利于公有制经济的发展壮大，也有力地推动了整个国民经济的迅速发展。

3、按劳分配体现公平，按生产要素分配体现效率。

答案要点：（１）按劳分配是指在公有制经济范围内，按照劳动者和社会提供的劳动数量和质量，社会向劳动者分配个人消费品，实行多劳多得少劳少得的分配方式。这种分配方式既体现了效率，既多劳多得少劳少得，又体现了公平，即分配的依据是劳动者向社会提供的劳动数量和质量，实行同工同酬。（４分）
   （２）按生产要素分配是指按照劳动者的劳动、资本、土地、技术、管理等生产要素在生产中的贡献分配，即劳动者凭借生产要素，取得个人收人的分配方式。这种分配方式同样既体现了效率也体现了公平，从效率来讲，劳动者掌握的生产要素、数量。质量、作用和贡献不同，因而他们所获得的收人也不一样。从公平来说，各种生产要素都可以根据其对生产的贡献获得收人，这就是一种公平。（４分）

   （３）把按劳分配等同于平均主义，干多干少一个样，干好干坏一个样是不对的，如果这样就是最大的不公平。由按生产要素分配导致的收人差距，不能理解为不公平，这种现象可以通过完善国家的宏观调控措施加以调节。（３分）

4、辨析：要发挥国有经济的主导作用，就必须保持国有资本在股份公司中的控股地位。

①国有经济在整个国民经济中的主导作用，主要体现在它的控制力和竞争力上，即国有经济要在关系国民经济命脉的重要行业和关键领域占支配地位，要提高自己的整体质量和竞争力，引导和影响其他所有制经济的发展。

②在社会主义市场经济条件下，各种经济成份地位平等，为了增强国有资本的竞争力，提高国有企业的经济效益，国有资本应该有进有退。在国有企业的股份制改造中，应区分不同情况实行绝对控股和相对控股。进一步推动国有资本更多地投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，必须打破垄断，使国有企业在市场的平等竞争中优胜劣汰。

③在股份公司中，全部由国有经济控股，不利于调动和保护其它投资者的积极性，阻碍公平竞争，也不利于增强国有资本的竞争力，违反了市场经济的基本特征。